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開戶指引
一、開戶所需證件及資料

(一)個人
1、本人有效身份證明文件
2、滬深證券賬戶卡

(二)機構
1、有效機構身份證明文件及復印件(加蓋公章);
2、組織機構代碼證及復印件(加蓋公章);
3、稅務登記證及復印件(加蓋公章,非企業法人不需提供);
4、法定代表人證明書、非法人機構執行事務合伙人或負責人證明書;
5、法定代表人有效身份證明文件復印件、非法人機構執行事務合伙人或負責人身份證明文件復印件(加蓋公章);
6、滬、深證券賬戶卡及復印件;
7、機構授權委托書;
8、代理人有效身份證明文件及復印件;
9、境外法人開戶還需提供商業注冊登記證明,經辦人有效身份證明文件,董事會或董事、主要股東授權委托書,以及授權人的有效身份證明文件復印件;
10、預留印鑒(機構公章)

? 特別提示:
■關于證件
通常情況下,境內投資者為自然人的,有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證;境內投資者為法人的,有效身份證明文件為工商營業執照、事業(或社團)法人注冊登記證書、機關事業法人成立批文等。
境外投資者有效身份證明文件,是指境外所在國家或地區護照或者身份證明,有效商業登記證明文件,有境外其他國家、地區永久居留簽證的中國護照,香港、澳門特區居民身份證,臺灣同胞臺胞證等。
■關于轉戶
若您之前已在其他證券公司開戶,請在原開戶證券公司辦理上海證券賬戶的撤銷指定交易、深圳證券賬戶的轉托管手續。辦理深圳轉托管時請寫明轉入營業部名稱和交易單元(席位)號(我司所有營業部深圳A股交易單元號為235500,深圳B股交易單元號均為265900。)
■關于新開證券賬戶
若您從未開立過滬、深證券賬戶(即股東代碼卡),請在柜臺辦理開立證券賬戶手續。

二、柜員簡要介紹合同內容,揭示交易風險,指導您填寫《開戶申請表》,簽署《證券經紀業務協議書》

(一)文件簽署必選項:
1、《客戶須知》;
2、《風險揭示書》;
3、《買者自負承諾函》;
4、《證券投資基金投資人權益須知》;
5、《證券交易委托代理協議》
6、《上海證券交易所個人投資者行為指引》

(二)文件簽署可選項:
1、《權證風險揭示書》:若您準備參與權證交易,請簽署此項文件;由于權證業務存在一定風險,請您根據自身情況,在充分了解權證業務所蘊含的風險要素后再決定是否簽署。
2、《指定交易協議書》:若您持有上海證券賬戶,請簽署此項文件。
3、《債券質押式回購委托協議》:若您要開通債券質押式回購交易權限,請簽署此項文件。
4、《質押式回購交易風險揭示書》:若您要開通債券質押式回購交易權限,請簽署此項文件。
5、《債券市場專業投資者風險揭示書》:若您要開通債券質押式回購滬市融資交易權限,請簽署此項文件。

? 特別提示:
您在開戶申請表上的簽名,將作為業務存續期間識別客戶身份的依據之一,因此請您按本人常用筆跡簽名。

三、風險承受能力測評
為了使我們進一步了解您的交易習慣、證券投資經驗以及風險偏好等情況,請您填寫《風險承受能力測評表》,以便我們對您的投資風險承受能力進行評估,從而在今后更好地向您提供適應的交易產品和服務。

四、開通委托方式
我們提供了多種委托方式供您選擇,請您根據自己的需要開通兩種以上委托方式,以便在一種委托方式不能使用時啟用另一方式進行證券交易。若您選擇開通了網上委托,我們強烈建議您同時開通電話委托。
網上委托的軟件請登錄華鑫證券網(魔兽争霸3重制版官网 www.lbdgq.icu)下載、安裝。

五、設置交易密碼和資金密碼
請設置較為復雜的密碼,不要采用生日數字構成、電話號碼構成、身份證號碼中連續幾位構成、股東代碼中幾位構成、同一數字構成、簡單數字規則構成的密碼。
若您選擇了密碼同步,則當您在修改交易密碼、資金密碼中某一項時,另一項將同步發生變動;若您選擇了密碼不同步,則當您修改交易密碼、資金密碼中某一項時,另一項不會隨之發生變動。

六、辦理第三方存管簽約
第三方存管銀證轉帳是您人民幣資金存取的唯一途徑。目前我司第三方存管合作銀行有:農業銀行、建設銀行、工商銀行、交通銀行、招商銀行、浦發銀行、廣發銀行、上海銀行、中國銀行、興業銀行、中信銀行。

七、留存影像
為落實反洗錢相關要求,為了加強開戶實名制工作,確保您在業務存續期間的資產安全,我們將留存您開戶時的影像資料(拍照)。

八、核對、簽署業務憑條
開戶手續辦理完畢前,柜員將打印業務憑條(回單)供您核對,請您核對業務憑條上所列信息(包括您的姓名、證件號碼、聯系方式、應急聯絡人姓名與聯絡方式、證券賬號、開通的業務項目等),無誤后簽名確認。

九、業務完畢后,請您收妥證件及相關資料。

十、在開戶完成后的一個月內,我們將做例行客戶回訪,對于您對我們工作的支持和配合,我們表示衷心感謝

十一、我司營業部將定期舉辦投資者教育講座,如您想增進對投資知識的了解,我們非?;隊牟渭?。

十二、您在業務存續期間有何問題、建議或需求,請與我司客服中心或開戶營業部聯系。我司客服中心電話:95323

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